Форекс-деятельность на БВО

Получение лицензии Forex Британских Виргинских Островов (BVI) подтверждает, что брокер работает в рамках национального законодательства и соответствует международным стандартам регулируемого лица. В публикации излагаются ключевые преимущества наличия лицензии и дается разъяснение процедуры получения лицензии Форекс на БВО.

Лицензия на брокерскую деятельность БВО: преимущества

Получение брокерской лицензии BVI может стать выгодным вложением для брокеров, нацеленных на долгосрочное развитие и укрепление своих позиций на рынке. Это связано с несколькими причинами:

• На БВО создана всеобъемлющая нормативно-правовая база для торговой деятельности на рынке Форекс. Имея форекс-лицензию БВО, Вы получаете преимущества работы в четко определенных правовых рамках, которые обеспечивают ясность в предоставлении профессиональных услуг.
• Лицензия Forex на БВО предлагает статус регулируемой организации, а это означает, что Ваша компания может повысить репутацию среди инвесторов, поскольку наличие форекс-лицензии БВО демонстрирует Вашу приверженность поддержанию высоких стандартов профессионализма, прозрачности и соблюдения требований.
• Опираясь на доллар США в качестве доминирующей валюты, БВО продолжают оставаться привлекательными не только для управляющих активов, но и для инвесторов.
• Регистрация брокерской лицензии на БВО предоставляет не только регулируемый статус, но и дает право компаниям базироваться за рубежом. Процедуры регистрации и управления компанией на BVI лишены излишней бюрократии.
• BVI предлагают привлекательные налоговые условия для компаний, включая отсутствие налога на прирост капитала. Корпоративный подоходный налог был заменен подоходным налогом, применимым только к организациям, получающим внутренний доход.

Лишенный излишней бюрократии и экономически эффективный процесс лицензирования позволит выйти на этот прибыльный рынок всего за несколько месяцев.

Регулирование форекс-деятельности на БВО

Национальная комиссия по финансовым услугам (FSC) является главным органом, осуществляющим регулирование брокерской деятельности на БВО. Это уважаемый государственный регулятор с многолетним опытом надзора за всеми типами фирм, оказывающих финансовые услуги. FSC посредством ряда законодательных нововведений привнесла больше надежности и прозрачности в бизнес, укрепила доверие клиентов к регулируемым брокерам.

• защита и поддержание целостности и прозрачности финансовых рынков на BVI;
• защита трейдеров и инвесторов, участвующих на этих рынках;
• внедрение правил для всех финансовых организаций, контролируемых FSC.

В 2010 г. FSC разработала и внедрила Законодательство о ценных бумагах и инвестиционном бизнесе (SIBA), регламентирующее новые правила для регулирования брокеров-дилеров на БВО. Регламент SIBA гарантирует, что режим лицензирования форекс брокеров на БВО перенес в национальное законодательство глобальные стандарты финансовой индустрии, определенным IMF (Международным валютным фондом) и IOSCO (Международной организацией комиссий по ценным бумагам).

В 2013 г. FSC вместе с регулирующими органами 31 европейской страны подписали Меморандум о взаимопонимании, который касается совместной помощи в надзоре за инвестиционными фондами. Этот факт подтверждает весомую роль FSC на мировых финансовых рынках и то, что юрисдикция широко признана как предпочтительное место для запуска форекс деятельности.

Получение лицензии Форекс БВО: основные требования

Работу брокера контролирует FSC, главная задача которого — предотвратить ситуации, когда forex-брокер не выполняет свои обязательства перед трейдерами, и обеспечить им правовую защиту. FSC установила нормы и правила для претендентов на лицензию форекс:

1. Обязательное учреждение фирмы на территории юрисдикции, требующее наличия местного офиса и счета в местном банке, на который будет депонирован первоначальный капитал, и удовлетворения коммерческих потребностей.
2. Минимальный требуемый капитал, чтобы открыть компанию под форекс-деятельность на BVI, — от 100 тыс. до 250 тыс. долларов США.
3. Форекс-брокеры должны учитывать требования касательно страхования проф. ответственности.

Компании с лицензией форекс на BVI обязаны подтвердить достаточные финансовые ресурсы, эффективные системы мониторинга рисков AML и наличие надежных управленческих команд.

• Минимум один акционер (может быть корпоративным лицом, без ограничений по резидентству).
• Минимум два директора (также без ограничений по гражданству или месту жительства, допускаются юрлица).
• Аудитор для подачи годовой отчетности.
• Агент на БВО для связи с регулятором.
• Специалист по комплаенсу, в обязанности которого входит обеспечение постоянного соблюдения нормативных положений юрисдикции.
• Сотрудник по соблюдению политики AML.

Получить лицензию форекс на БВО могут организации, зарегистрированные на BVI, вне зависимости от того, осуществляют они на территории островов или границей, или же иностранные юр- и физлица, предоставляющие инвестиционные услуги гражданам/резидентам BVI.

Лицензированный брокер обязан соблюдать высокие стандарты добросовестности при ведении своей деятельности.

Получение лицензии Форекс на BVI: руководство

Forex лицензирование является сложным и продолжительным процессом, требующим соблюдения множества юридических, финансовых требований. Этапы получения брокерской лицензии на БВО:

1. Регистрация компании на БВО (для FX-брокеров чаще всего подходят такие корпоративные формы, как LTD, IBC).
2. Заполнение заявления и подготовка документации (включая бизнес-план, долгосрочные прогнозы, резюме руководства и др.) для лицензирования.
3. Разработка и реализация политик AML/KYC.
4. Подача заявки в FSC BVI.

Заявление будет рассмотрено регулятором, который проведет проверку компании и ее деятельности, чтобы удостовериться в соответствии с требованиями. После завершения вышеупомянутых этапов и одобрения заявки, необходимо открыть корпоративный банковский счет на БВО, подходящий для операций на валютном рынке. Чтобы принимать платежи по кредитным/дебетовым картам, в криптовалюте потребуется открыть торговый счет для форекс-компании на БВО.

Напомним, что получение FX лицензии на BVI обязует компании поддерживать достаточный уровень капитала для обеспечения финансовой устойчивости и защиты интересов клиентов, а также доказать наличие PII страхования или соответствующего освобождения.

Типы форекс лицензий на Британских Виргинских Островах

Лицензия форекс-брокера — универсальный документ, гарантирующий надежность брокерской компании, но, несмотря на универсальность, есть определенная категоризация лицензий, детальнее ниже.

FSC BVI обычно первоначально выдает лицензии на осуществление брокерской деятельности на БВО сроком на один год. Процессы продления различаются в зависимости от типа лицензии, но, как правило, владельцы форекс-лицензий обязаны продемонстрировать постоянное соблюдение нормативных стандартов и финансовых обязательств.

Лицензия на брокерскую деятельность БВО: причины отказа или приостановления лицензии

Форекс-брокеры должны предоставлять отчеты компаний регулятору, который имеет право проводить финансовые проверки. В случае выявления нарушений, неуплаты государственной пошлины или прекращения оказания услуг на срок более шести месяцев лицензия может быть отозвана.

1. Предоставление FSC неполной или вводящей в заблуждение информации.
2. Несоблюдение сроков или условий получения лицензии forex-брокера на БВО.
3. Нарушение законов о финансовых услугах.
4. Если заявитель не соответствует требованиям в отношении образования или профессиональной квалификации, установленным регулятором, или имеет недостаточный опыт работы в сферах финансовой или брокерской деятельности.
5. Несоответствие требованиям по безопасности и надлежащему контролю.

После установления факта нарушения FSC, лицензированная организация может подать апелляцию в Апелляционный совет, который может либо отклонить, либо принять апелляцию, либо передать дело в Исполнительный комитет для последующего рассмотрения.

Форекс бизнес на БВО: налоговые аспекты и финансовое соответствие

Организации и лица, осуществляющие деятельность в сфере финансовых услуг на БВО, обязаны соблюдать следующие требования к финансовому соответствию и отчетности:

• Аудит. Все организации с лицензией брокера на рынке Forex на BVI обязаны вести надлежащие бухгалтерские книги и составлять надлежащим образом годовую финансовую отчетность, которая должна быть проверена независимым аудитором, утвержденным FSC.
• Инспекция. FSC имеет право проверять бухгалтерские книги и записи лиц, осуществляющих деятельность в сфере финансовых услуг на BVI, чтобы обеспечить соблюдение соответствующего законодательства.
• Годовые отчеты. Все юридические и физические лица-поставщики финансовых услуг обязаны подавать годовые отчеты в BVI FSC. Эти отчеты должны включать информацию о финансовом положении, структуре собственности и другую соответствующую информацию.
• Налоговые декларации. Компании с лицензией FX брокера на Британских Виргинских Островах, обязаны соблюдать налоговое законодательство. Это включает подачу ежегодных налоговых деклараций и уплату причитающихся налогов.

Организации, желающие установить свое присутствие на BVI, могут воспользоваться благоприятным налоговым режимом, который не включает налог на прибыль корпораций, налог у источника и налог на прирост капитала. Однако, компании, работающие на островах, должны соблюдать требования об экономическом присутствии.

Заключение

Прежде чем подать заявку на лицензирование в качестве форекс брокера на БВО, важно оценить преимущества юрисдикции для целей Вашего бизнеса и ознакомиться с правовыми формальностями процесса. Ключевое преимущество БВО — относительно быстрая процедура лицензирования при разумных затратах. При соблюдении временных рамок и правил оформления документации Ваша заявка может быть одобрена через 3 месяца.

Если Вам нужна консультация по регулированию брокерской деятельности на БВО или сопровождение в получении лицензии Forex на БВО, обращайтесь напрямую к специалистам YB Case.