Форекс лицензия в Эстонии - YB Case 2022

Форекс лицензия в Эстонии

Форекс лицензия в Эстонии
Цена за консультацию
500 EUR

При регистрации компании необходимо учитывать тот факт, что существуют области деятельности, к которым предъявляются особые требования и для которых нужно подать заявку на получение лицензии. Согласно эстонскому законодательству услуги форекс-брокера рассматриваются как инвест. услуги. Регистрация компании в Эстонии, которая будет осуществлять валютную деятельность, требует спец. лицензии от EFSA (Органа фин. надзора Эстонии).

Лицензия брокера выдается компаниям, инкорпорированным в Эстонии, с физическим адресом и основной деятельностью в этой стране. Лицензионные виды деятельности, для которых нужна лицензия инвестиционной компании, включают:

  • Фондовый рынок (операции с ценными бумагами (сокр. ЦБ)).
  • Прочие услуги с ЦБ.
  • Услуги форекс брокера.
  • Услуги эл. денег.

Ценные бумаги согласно местному законодательству включают:

  • Доли в инвест. фонде.
  • Акции в обращении.
  • Долговые обязательства, оборотные ценные бумаги.
  • Инструмент денежного рынка.

Кто регулирует деятельность форекс-брокеров и финансовых компаний в Эстонии?

Правовое регулирование брокерской деятельности в стране Финансовая инспекция, также известная как EFSA. EFSA, основанная в 2001 г., является органом, ответственным за надзор за отраслью финансовых услуг. Как и в случае со многими другими регулирующими органами, цель EFSA – действовать в качестве стабилизирующей силы для финансового сектора страны, но Фин. инспекция также несет ответственность за защиту потребителей и инвесторов.

Каждая регулируемая организация (в том числе компания которой была выдана брокерская лицензия форекс) внесена в официальный реестр MTR, который представляет собой базу данных с возможностью поиска для компаний, инвесторов, а также зарегистрированных лиц, предлагающих профессиональные услуги инвесторам в Эстонии. Брокеры, регулируемые MTR, контролируются в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг и Директивой MIFIDС.

Директива ЕС 2004/39/EC о рынках фин. инструментов позволяет инвестиционным консультантам, брокерам по ценным бумагам и поставщикам услуг Forex, имеющим лицензию в одном государстве-члене Европейского Союза, предлагать свои услуги на всей территории ЕС/ЕЭЗ. MiFID обеспечивает согласованное регулирование финансовых и инвестиционных услуг между странами-членами ЕС.

Интересует сопровождение в регистрации компании под форекс деятельность в Эстонии?

Лицензия на осуществление брокерской деятельности: преимущества Эстонии

  • Страна достигла высокого уровня свободы и зарекомендовала себя как одна из сильных экономик в Балтийском регионе Европы.
  • Правительство заинтересовано в развитии цифровой индустрии.
  • Быстрый процесс лицензирования.
  • Документы можно подавать на английском языке.
  • Возможность быть прямыми членами фондовых бирж, депозитариев и клиринговых палат в любой другой юрисдикции ЕС.

Лицензия форекс Эстония: ключевые особенности

Чтобы получить лицензию, компания должна быть инкорпорирована в форме акционерного общества (АО). Брокерская лицензия может быть выдана филиалу или представительству иностранной компании в Эстонии.

Юридические требования к лицензии форекс в Эстонии

Требуется местный физический офис

Да

Валюта, в которой выражен капитал

Евро

Минимальные требования к капиталу

50000 евро

Директора

Минимум 2

Допускается корпоративные директора

Да

Требуется директор-резидент Эстонии

Да

Акционеры

Минимум 2

Допускаются корпоративные акционеры

Да

Требуются акционеры-резиденты Эстонии

Нет

Секретарь компании

Необязательно

Лица, занимающие ведущую роль в управлении брокерской компанией, не должны иметь уголовных правонарушений.

Получение брокерской лицензии Эстонии: этапы лицензирования

  1. Регистрация юридического лица. Необходимо открыть фирму в этой стране (по электронной карте резидента, при личном присутствии или на основании доверенности).
  2. Подготовка документов, необходимых для заявки на лицензию.
  3. Получение брокерской лицензии.

Срок получения лицензии – от 2 мес. с момента предоставления полного пакета документов. Срок может быть продлен до 6 мес. Если вас интересует получение форекс лицензии, обратите внимание, что в Эстонии действует фиксированная налоговая система со ставкой подоходного налога 26% всех юридических лиц, включая брокерские компании.

Требования к капиталу

50000 евро

125000 евро

730000 евро

  1. Прием и передача распоряжений по ценным бумагам.
  2. Выполнение распоряжений по ценным бумагам от имени клиента.
  3. Предоставление инвест. консультаций.
  1. Управление портфелем.
  2. Организация размещения/выпуска ценных бумаг.
  3. Управление ценными бумагами от имени клиента, сопутствующие виды деятельности.
  4. Предоставление инвестору ссуды для проведения операции с ценными бумагами при условии, если к таким транзакциям подключится сам кредитор;
  5. Предоставление консультаций компаниям по структуре капитала, бизнес-стратегии и сопутствующим вопросам.
  6. Оказание валютных услуг, если они связаны с инвест. услугами.
  7. Предоставление рекомендаций по инвестиционному или финансовому анализу.
  8. Услуги, связанные с гарантией предложений ценных бумаг.
  1. Операции с ценными бумагами за свой счет.
  2. Предоставление ценных бумаг или гарантия предложения ценных бумаг.
  3. Управление многосторонней торговой площадкой (MTF).
  4. Управление организованным торговым объектом (OTF).

Список документов, необходимых для лицензии на брокерскую деятельность

В соответствии с действующим законодательством компания, желающая получить брокерскую лицензию, должна подготовить следующие документы:

  1. Нотариально заверенную копию учредительного договора фирмы или решения об учреждении бизнеса.
  2. Копию Устава действующего предприятия, любого решения общего собрания о внесении поправок в Устав и измененный текст Устава.
  3. Список акционеров заявителя с указанием имени акционера, идентификационного кода или даты рождения, подробные сведения о долях участия каждого акционера и их праве голоса.
  4. Сведения об основных акционерах заявителя.
  5. Подробную информацию о членах правления и наблюдательного совета компании-заявителя.
  6. Данные о любом бизнесе, в котором заявителю или его руководству принадлежит более 20%, и эти данные должны включать размер капитала, сферы его деятельности и размер владения заявителя и каждого менеджера.
  7. Данные об аудиторе заявителя и лицах, ответственных за его внутреннее соответствие.
  8. Первоначальный баланс соискателя и обзор доходов и расходов в конце месяца, предшествующего подаче заявки на лицензию, а также годовые отчеты за предыдущие три года, если они существуют.
  9. Документы, подтверждающие стоимость чистых собственных средств для уже действующего бизнеса, вместе с отчетами аудиторов.
  10. Трехлетний бизнес-план заявителя, который охватывает его запланированную деятельность, организационную структуру, места его деятельности, ИТ-системы и другую техническую информацию, а также описание его финансовых результатов.
  11. Внутренние правила заявителя или предлагаемые правила бухгалтерского учета.
  12. Руководство по эксплуатации, требуемое Законом о предотвращении отмывания денег, и проект внутренних правил, которые обеспечат способ соблюдения этого руководства.
  13. Документ, в котором заявитель обязуется произвести единовременный платеж, предусмотренный Законом о Гарантийном фонде.
Напоминаем

что после подачи заявки и пакета документов регулятор примет решение в отношении компании в течение двух месяцев после подачи заявки и не позднее, чем через шесть месяцев после получения заявки на лицензирование в качестве инвестиционной компании.

Заключение

Сегодня Forex лицензия пользуется большим спросом у тех брокеров, которые хотят работать в рамках закона. Мы можем предоставить комплексные услуги, которые будут включать сопровождение в регистрации брокерской компании в Эстонии, в открытии счетов, помощь в подготовке бизнес-плана, разработке процедур KYC и AML, сопровождение в получении форекс лицензии в Эстонии.

Форма заказа услуги
Имя
Поле должно быть заполнено
Как связаться с вами?*
Введите корректный e-mail
Введите корректный номер
Ваш комментарий