Получение лицензии Forex Британских Виргинских Островов предоставляет бизнесу статус регулируемого лица. В этой публикации излагаются основные выгоды наличия лицензии и дается подробное описание процедуры получения лицензии Форекс на БВО.
Плюсы приобретения лицензии форекс брокера на БВО
Многие бизнесмены выбирают BVI для выхода на рынок Форекс из-за:
- Отсутствия налогов на прирост капитала, наследство, дивиденды, проценты и роялти.
- Возможности проводить собрания за пределами BVI.
- Оптимизированного и экономичного процесса получения лицензии Forex на BVI.
Регулирование форекс-деятельности на БВО
Комиссия по финансовым услугам (FSC) проводит регулирование рынка финансовых услуг на БВО. FSC посредством ряда законодательных нововведений привнесла больше надежности и прозрачности в бизнес и укрепила доверие клиентов к регулируемым брокерам. Обязанности BVI FSC:
- защита и поддержание целостности и прозрачности финансовых рынков на БВО;
- защита трейдеров и инвесторов, участвующих на этих рынках;
- внедрение правил для всех финансовых организаций, которые FSC контролирует.
В 2010 г. FSC разработала и внедрила Законодательство о ценных бумагах и инвестиционном бизнесе (SIBA), вводящее новые правила для регулирования брокеров-дилеров на БВО. Регламент SIBA гарантирует, что режим лицензирования островов соответствует глобальным общим стандартам финансовой индустрии, определенным такими организациями, как МВФ (Международный валютный фонд) и IOSCO (Международная организация комиссий по ценным бумагам). В 2013 г. FSC вместе с регулирующими органами 31 европейской страны подписали Меморандум о взаимопонимании, который касается совместной помощи в надзоре за инвестиционными фондами. Этот факт подтверждает уважительную роль FSC на мировых финансовых рынках и то, что юрисдикция широко признана во всем мире.
Получение FX лицензии на БВО: лицензионные критерии
Корпоративная структура форекс-компании:
- мин. 1 акционер и 2 директора (граждане любой страны, допускаются юрлица, статус резидента для директоров необязателен);
- специалист по комплаенсу, в обязанности которого входит обеспечение постоянного соблюдения нормативных положений юрисдикции;
- сотрудник по соблюдению политики AML;
- зарегистрированный адрес фирмы на БВО;
- аудитор для проверки годовой финотчетности;
- местный агент для представительства в надзорных органах;
Мин. требуемый капитал, чтобы открыть компанию под форекс-деятельность на BVI, – от 100 тыс. до 250 тыс. USD. Право на покупку лицензии FX на БВО ограничено компаниями с достаточными капитальными вложениями, эффективными системами мониторинга рисков AML и надежными управленческими командами.
Лицензию Forex на БВО могут получить:
- организации, зарегистрированные на BVI, если они ведут инвестдеятельность как на территории островов, так и за границей;
- иностранные юр- и физлица, предоставляющие инвестиционные услуги резидентам BVI.
Перечень документации для покупки форекс-лицензии на БВО
Лицензирование форекс-компании на БВО требует предоставления:
- сертификата о регистрации/Устава и Меморандума/свидетельства о хорошей репутации;
- письма с объяснением опыта, компетенции и знаний каждого директора/акционера/бенефициара;
- письма аудитора, подтверждающее действовать в интересах общества;
- копии руководства компании по соблюдению требований, включая политику KYC;
- копии аудированной отчетности за последние 3 года (при наличии);
- бизнес-плана.
Документы, которые должны быть предоставлены для каждого директора/акционера/бенефициара:
- CV;
- копия действующего паспорта;
- доказательство адреса регистрации (самое распространенное – счет за комуслуги за 3 мес.);
- выписка из банка;
- копия диплома о высшем образовании.
Вся документация должна быть нотариально засвидетельствована.
Сколько времени нужно, чтобы получить лицензию брокера на рынке Forex на BVI?
Выдача лицензии Forex включает:
- Проверку доступности имени.
- Регистрацию компании на БВО.
- Разработку корпоративных уставов, протоколов и выпусков акций владельцев.
- Составление бизнес-плана, подготовка финансовых прогнозов.
- Разработку необходимой политики по борьбе с отмыванием денег и осведомленности о своем клиенте и политики соответствия.
- Открытие корпоративного банковского счета на БВО, подходящего для операций на Форекс рынке.
- Выполнение требований к начальному капиталу.
- Интервью с регулятором.
- Утверждение лицензии.
- Открытие торгового счета для форекс-компании на БВО для приема кредитных и дебетовых карт, криптовалюты.
Причины отзыва/приостановления лицензии:
- Предоставление FSC неполной ил вводящей в заблуждение информации.
- Несоблюдение сроков или условий получения лицензии forex-брокера на БВО.
- Несоблюдение директив FSC.
- Нарушение законов о финансовых услугах.
- Ведение бизнеса в ущерб общественным интересам.
После установления факта нарушения FSC, лицензированная организация может подать апелляцию в Апелляционный совет, который может либо отклонить, либо принять апелляцию, либо передать дело в Исполнительный комитет для последующего рассмотрения.
Заключение
Прежде чем подать заявку на лицензирование в качестве форекс брокера на БВО, необходимо оценить преимущества этой юрисдикции для целей компании. При этом вам может понадобиться помощь квалифицированных юристов.
Специалисты YB Case предоставляют сопровождение в получении лицензии Forex на БВО. Наше предложение включает индивидуальные решения в зависимости от законодательства и других особенностей.