Форекс-деятельность на БВО

Форекс-деятельность на БВО

Получение лицензии Forex Британских Виргинских Островов предоставляет бизнесу статус регулируемого лица. В этой публикации излагаются основные выгоды наличия лицензии и дается подробное описание процедуры получения лицензии Форекс на БВО.

Плюсы приобретения лицензии форекс брокера на БВО

Многие бизнесмены выбирают BVI для выхода на рынок Форекс из-за:
  1. Отсутствия налогов на прирост капитала, наследство, дивиденды, проценты и роялти.
  2. Возможности проводить собрания за пределами BVI.
  3. Оптимизированного и экономичного процесса получения лицензии Forex на BVI.

Регулирование форекс-деятельности на БВО

Комиссия по финансовым услугам (FSC) проводит регулирование рынка финансовых услуг на БВО. FSC посредством ряда законодательных нововведений привнесла больше надежности и прозрачности в бизнес и укрепила доверие клиентов к регулируемым брокерам. Обязанности BVI FSC:
  • защита и поддержание целостности и прозрачности финансовых рынков на БВО;
  • защита трейдеров и инвесторов, участвующих на этих рынках;
  • внедрение правил для всех финансовых организаций, которые FSC контролирует.

В 2010 г. FSC разработала и внедрила Законодательство о ценных бумагах и инвестиционном бизнесе (SIBA), вводящее новые правила для регулирования брокеров-дилеров на БВО. Регламент SIBA гарантирует, что режим лицензирования островов соответствует глобальным общим стандартам финансовой индустрии, определенным такими организациями, как МВФ (Международный валютный фонд) и IOSCO (Международная организация комиссий по ценным бумагам). В 2013 г. FSC вместе с регулирующими органами 31 европейской страны подписали Меморандум о взаимопонимании, который касается совместной помощи в надзоре за инвестиционными фондами. Этот факт подтверждает уважительную роль FSC на мировых финансовых рынках и то, что юрисдикция широко признана во всем мире.

Получение FX лицензии на БВО: лицензионные критерии

Корпоративная структура форекс-компании:
  • мин. 1 акционер и 2 директора (граждане любой страны, допускаются юрлица, статус резидента для директоров необязателен);
  • специалист по комплаенсу, в обязанности которого входит обеспечение постоянного соблюдения нормативных положений юрисдикции;
  • сотрудник по соблюдению политики AML;
  • зарегистрированный адрес фирмы на БВО;
  • аудитор для проверки годовой финотчетности;
  • местный агент для представительства в надзорных органах;

Мин. требуемый капитал, чтобы открыть компанию под форекс-деятельность на BVI, – от 100 тыс. до 250 тыс. USD. Право на покупку лицензии FX на БВО ограничено компаниями с достаточными капитальными вложениями, эффективными системами мониторинга рисков AML и надежными управленческими командами.

Лицензию Forex на БВО могут получить:

  • организации, зарегистрированные на BVI, если они ведут инвестдеятельность как на территории островов, так и за границей;
  • иностранные юр- и физлица, предоставляющие инвестиционные услуги резидентам BVI.

Перечень документации для покупки форекс-лицензии на БВО

Лицензирование форекс-компании на БВО требует предоставления:
  • сертификата о регистрации/Устава и Меморандума/свидетельства о хорошей репутации;
  • письма с объяснением опыта, компетенции и знаний каждого директора/акционера/бенефициара;
  • письма аудитора, подтверждающее действовать в интересах общества;
  • копии руководства компании по соблюдению требований, включая политику KYC;
  • копии аудированной отчетности за последние 3 года (при наличии);
  • бизнес-плана.

Документы, которые должны быть предоставлены для каждого директора/акционера/бенефициара:

  • CV;
  • копия действующего паспорта;
  • доказательство адреса регистрации (самое распространенное – счет за комуслуги за 3 мес.);
  • выписка из банка;
  • копия диплома о высшем образовании.

Вся документация должна быть нотариально засвидетельствована.

Сколько времени нужно, чтобы получить лицензию брокера на рынке Forex на BVI?

Выдача лицензии Forex включает:
  1. Проверку доступности имени.
  2. Регистрацию компании на БВО.
  3. Разработку корпоративных уставов, протоколов и выпусков акций владельцев.
  4. Составление бизнес-плана, подготовка финансовых прогнозов.
  5. Разработку необходимой политики по борьбе с отмыванием денег и осведомленности о своем клиенте и политики соответствия.
  6. Открытие корпоративного банковского счета на БВО, подходящего для операций на Форекс рынке.
  7. Выполнение требований к начальному капиталу.
  8. Интервью с регулятором.
  9. Утверждение лицензии.
  10. Открытие торгового счета для форекс-компании на БВО для приема кредитных и дебетовых карт, криптовалюты.

Причины отзыва/приостановления лицензии:

  1. Предоставление FSC неполной ил вводящей в заблуждение информации.
  2. Несоблюдение сроков или условий получения лицензии forex-брокера на БВО.
  3. Несоблюдение директив FSC.
  4. Нарушение законов о финансовых услугах.
  5. Ведение бизнеса в ущерб общественным интересам.

После установления факта нарушения FSC, лицензированная организация может подать апелляцию в Апелляционный совет, который может либо отклонить, либо принять апелляцию, либо передать дело в Исполнительный комитет для последующего рассмотрения.

Заключение

Прежде чем подать заявку на лицензирование в качестве форекс брокера на БВО, необходимо оценить преимущества этой юрисдикции для целей компании. При этом вам может понадобиться помощь квалифицированных юристов.

Специалисты YB Case предоставляют сопровождение в получении лицензии Forex на БВО. Наше предложение включает индивидуальные решения в зависимости от законодательства и других особенностей.