Ліцензія форекс у Гонконгу

Ліцензія форекс у Гонконгу
Для швидкого зв'язку з консультантом

Гонконг є одним з основних фінансових ринків азіатського континенту та однією з найкращих юрисдикцій серед іноземних інвесторів, яких цікавить реєстрація брокерської компанії. Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів (SFC) є органом, уповноваженим Законом про цінні папери та ф'ючерси (SFO) здійснювати правове регулювання брокерської діяльності на ринках цінних паперів і ф'ючерсів у Гонконгу. Відповідно до режиму регулювання компанії та приватні особи, які мають намір здійснювати регульовану діяльність (RA) у Гонконгу, повинні подати заявку на отримання ліцензії SFC відповідного виду, якщо не застосовується конкретний виняток.

У цій публікації представлено огляд основних ліцензійних вимог і нормативних зобов'язань для будь-яких компаній та приватних осіб, які здійснюють регульовану діяльність (RA) у Гонконгу.

Щоб докладніше дізнатися про отримання ліцензії на форекс у Гонконгу, рекомендуємо замовити консультацію в наших фахівців.

Отримання ліцензії для регульованої діяльності

Авторитетна міжнародна організація World Economic Forum визнала Гонконг найрозвиненішим фінансовим ринком у світі. Ця юрисдикція характеризується сприятливим податковим режимом, розвиненим фінансовим законодавством і «прозорим» фінансовим регулюванням.

Додаток 5 до SFO передбачає 10 видів регульованої діяльності та дає докладне визначення для кожного з них:

  1. Операції з цінними паперами.
  2. Торгівля ф'ючерсними контрактами 2 виду.
  3. Торгівля іноземною валютою з використанням кредитного плеча.
  4. Консультації з цінних паперів.
  5. Авізування ф'ючерсних контрактів.
  6. Консультації з корпоративних фінансів.
  7. Надання послуг з автоматичної торгівлі.
  8. Маржинальне фінансування виду 8 з цінних паперів.
  9. Управління активами.
  10. Надання послуг кредитного рейтингу.

Ми надаємо супровід отримання ліцензії виду 3 «Торгівля іноземною валютою з використанням кредитного плеча» (Leveraged foreign exchange trading).

Як отримати брокерську ліцензію: основні вимоги до заявки

Юридична структура

  • Компанія, зареєстрована в Гонконгу.
  • Іноземна компанія, зареєстрована в реєстрі компаній Гонконгу.

Відповідальна посадова особа («RO»)

  • Не менше двох RO для безпосереднього нагляду за регульованою діяльністю.
  • Принаймні, один із RO має бути виконавчим директором.
  • RO повинен дотримуватись умов відповідності та необхідних вимог.

Ліцензований представник («LR»)

  • Весь персонал, який займається регульованою діяльністю, повинен отримати ліцензію як LR.
  • LR повинен дотримуватись умов відповідності та належним чином виконувати всі вимоги ліцензування.

Вище керівництво

Несе основну відповідальність щодо забезпечення дотримання відповідних стандартів поведінки та належних процедур такими особами:

  • Директор.
  • RO.
  • Відповідальний менеджер (MIC) виконання основних функцій.

MIC

MIC, які відповідають за функцію загального управлінського нагляду та ключову функцію бізнес-напряму (по суті, такий менеджер є RO).

MIC відповідальні за операційний контроль та аналіз, управління ризиками, фінанси та бухгалтерський облік, інформаційні технології, дотримання вимог AML/CTF.

Підтвердження відповідності вимогам

Необхідно продемонструвати SFC:

  • Платоспроможність підприємства.
  • Відповідну освіту чи іншу кваліфікацію/досвід вищого керівництва.

Фінансові ресурси

Необхідно підтримувати капітал на рівні не нижче зазначеного в Правилах про цінні папери та ф'ючерси (фінансові ресурси).

Кадрові ресурси

  • Призначити одного співробітника з комплаєнсу з досвідом роботи в галузі фінансів, бухгалтерського обліку, комплаєнсу або управління ризиками.
  • RO не повинно брати на себе функцію комплаєнсу компанії, оскільки SFC очікує поділу обов'язків.

Подання перевірених рахунків

Надавати перевірені рахунки й інші необхідні документи протягом 4 місяців після закінчення кожного фінансового року.

Система протидії AML/CTF

Розробити та впровадити політики, процедури та заходи контролю за боротьбою з відмивання грошей і фінансування протиправних дій для виконання відповідних юридичних та нормативних вимог.

Система внутрішнього контролю й управління ризиками

Впровадити ефективні процедури внутрішнього контролю для захисту діяльності компанії та клієнтів від фінансових втрат, спричинених шахрайством та іншими неправомірними діями.

Гонконгська форекс-ліцензія виду 3

Ліцензія форекс-дилера виду 3 може бути отримана після проходження певної процедури. Основні кроки цієї процедури такі:

  • Реєстрація компанії в Гонконгу.
  • Перевірка доступності компанії.
  • Підготовка пакета документів для реєстрації.
  • Відкриття банківського рахунку та виконання вимог до капіталу.
  • Співбесіда з регулятором.
  • Подання відповідної заяви та пакету документів на ліцензування до Комісії.

Щоб отримати форекс-ліцензію в Гонконгу, спочатку необхідно зареєструвати компанію з мінімум 1 директором і 1 засновником. Директором може бути лише фізична особа, хоча б один директор має бути резидентом Гонконгу. Засновник може бути фізичною або юридичною особою без обмежень за національністю або місцем проживання. Також необхідно призначити мінімум 2 (але переважно 3) відповідальних співробітників (RO), принаймні 1 відповідальний менеджер повинен бути виконавчим директором. Немає вимог до резидентства RO.

Ліцензія дилера з цінних паперів: вимоги до капіталу

Мінімальні вимоги до капіталу

Мінімальний сплачений капітал:

5 мільйонів гонконгських доларів (> 500 000 євро) у випадку затвердження як представляючого агента;

30 мільйонів гонконгських доларів (> 3 мільйони євро) у будь-якому іншому випадку.

Мінімальні вимоги до ліквідного капіталу:

3 мільйони гонконгських доларів (> 300 000 євро) у випадку затвердження як представляючого агента;

15 мільйонів гонконгських доларів (> 1,5 мільйона євро) у будь-якому іншому випадку.

Примітка

Представник – представляє інтереси клієнта перед брокерами, через яких клієнти відкривають рахунки для торгівлі цінними паперами, ф'ючерсами та/або валютними контрактами з використанням кредитного плеча.

Термін отримання форекс-ліцензії в Гонконгу: протягом 6 місяців.

Цікавить супровід реєстрації форекс-компанії в Гонконгу?

Як отримати ліцензію на брокерську діяльність: необхідні документи

Щоб отримати брокерську ліцензію, необхідно надати регулятору апостильовані корпоративні документи, а саме:

  • Нотаріально засвідчені копії паспортів усіх директорів і засновників.
  • Нотаріально засвідчене підтвердження адреси всіх директорів і засновників. Це можуть бути рахунки за комунальні послуги чи банківські виписки.
  • Рекомендаційний лист із банку.
  • 2 рекомендаційні листи від юриста/аудитора/нотаріуса.
  • Резюме для директорів і засновників.
  • Сертифікат про освіту для директорів і засновників.
  • Бізнес-план на найближчі три роки.
  • Політики AML/CTF.

Якщо засновником є іноземна компанія, необхідно надати:

  • Паспорт уповноваженої особи компанії (засвідчена нотаріусом чи посольством копія).
  • Рахунок за комунальні послуги як доказ місця проживання уповноваженої особи компанії (засвідчена нотаріусом або посольством копія).
  • Резюме з докладним описом освіти та досвіду роботи уповноваженої особи.
  • Сертифікат про реєстрацію компанії (має бути засвідчено секретарем юрособи).
  • 2 рекомендаційні листи для уповноваженої особи, які мають бути надіслані професіоналом, наприклад, юристом, бухгалтером, секретарем компанії або банком уповноваженої особи для корпоративної організації.
  • Рішення про призначення уповноваженої особи, яка діятиме від імені компанії (засвідчена копія секретарем компанії).
  • Рішення іноземної компанії в якості засновника інвестувати в гонконгську компанію (копія має бути засвідчена секретарем іноземної юридичної особи).

Оподаткування та облік

Після отримання ліцензії брокерської компанії бухгалтерські записи можуть зберігатися в місцевих офісах адміністратора або в іншому місці на розсуд директорів компанії. Аудит повинен проводитися з Гонконгу призначеним аудитором, який має бути членом Гонконгського товариства бухгалтерів і мати практичний сертифікат.

Податкові ставки:

  • Ставка податку 0%, якщо прибуток отримано від діяльності, здійснюваної за межами Гонконгу.
  • Ставка податку 16,5%, якщо прибуток отримано з джерел у Гонконгу.
  • Відсутність податку на приріст капіталу, дивіденди чи відсотки.
SFC встановлює стандарти для валютних трейдерів із кредитним плечем

9 квітня 2020 р. Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів, що здійснює регулювання форекс діяльності в Гонконгу, опублікувала Циркуляр для ліцензованих корпорацій і Звіт про діяльність із торгівлі іноземною валютою з використанням позикових коштів, що здійснюється ліцензованими корпораціями. У Додатку до Циркуляра викладаються очікувані стандарти поведінки та внутрішнього контролю SFC для ліцензованих торговців іноземною валютою з використанням позикових коштів щодо:

  • розумної обережності клієнтів;
  • оброблення замовлень клієнтів;
  • конфлікту інтересів;
  • надання клієнтам інформації, взятої зі звіту.

Циркуляр призначений для вищого керівництва компаній, які мають ліцензію SFC виду 3, а також для тих, хто планує подати заявку на оформлення forex ліцензії в цій юрисдикції. У Циркулярі йдеться про відповідальність за перегляд політик і засобів контролю для забезпечення дотримання очікуваних нормативних стандартів до 1 січня 2021 року.

Стандарти поведінки та внутрішнього контролю SFC включають:

Належна перевірка клієнтів

Валютні продукти з використанням позикових коштів є складними. Кодекс поведінки SFC вимагає від продавців іноземної валюти, яким було видано ліцензію форекс у Гонконгу виду 3 вжити розумних заходів для визначення фінансового стану, інвестиційного досвіду та інвестиційної мети кожного зі своїх клієнтів і переконатися в тому, що клієнти розуміють характер та ризики продуктів LFET, які вони пропонують, і мають достатню чисту вартість, щоб прийняти ризики та зазнавати потенційних збитків від торгівлі продуктами.

Вимоги SFC для оброблення замовлень клієнтів LFET

Ліцензовані SFC брокери повинні діяти чесно, справедливо, з належними навичками, на користь своїх клієнтів при обробленні їхніх замовлень. SFC очікує, що всі суб'єкти з ліцензією на брокерську діяльність повинні виконувати замовлення клієнтів на доступних умовах і уникати будь-яких несумлінних методів виконання, запровадити метод справедливого ціноутворення.

Очікувані нормативні стандарти і належна галузева практика

Брокери LFET повинні вказати в клієнтській угоді, чи займають вони позиції, протилежні клієнтським замовленням. Від них також потрібно вживати розумних заходів, щоб уникнути будь-яких конфліктів інтересів, і, коли таких конфліктів неможливо уникнути, вони повинні забезпечити справедливе ставлення до своїх клієнтів і розкривати будь-які фактичні або потенційні конфлікти інтересів, перш ніж здійснювати угоди з клієнтами.

Отримання forex ліцензії в Гонконгу

Будь-яка фінансова установа, яка має намір здійснювати регульовану діяльність у Гонконгу, має заповнити заявку на отримання брокерської ліцензії. Індустрія фінансових послуг Гонконгу пережила безпрецедентне зростання останніми роками і продовжує залучати форекс-брокерів зі всього світу. Брокерська ліцензія від SFC – одна з можливостей розширити глобальне охоплення і вийти в нові регіони та нові ринки. Процедура ліцензування SFC тривала і складна, вона включає подання різних документів, тестування для посадових осіб, що представляють компанію, і підтримання ефективних систем контролю та обліку.

Якщо у Вас залишилися питання, звертайтеся до фахівців YB Case і отримайте персональну консультацію з регулювання форекс-діяльності в Гонконгу.

Немає часу? - Готові компанії в наявності

Опишіть під які завдання потрібна компанія, і ми обговоримо можливі варіанти

Ім’я
Поле має бути заповнено
Email
Введіть правильний e-mail
Як зв'язатися із Вами?*
Контактний номер
  • United States+1
  • United Kingdom+44
  • Afghanistan (‫افغانستان‬‎)+93
  • Albania (Shqipëri)+355
  • Algeria (‫الجزائر‬‎)+213
  • American Samoa+1
  • Andorra+376
  • Angola+244
  • Anguilla+1
  • Antigua and Barbuda+1
  • Argentina+54
  • Armenia (Հայաստան)+374
  • Aruba+297
  • Australia+61
  • Austria (Österreich)+43
  • Azerbaijan (Azərbaycan)+994
  • Bahamas+1
  • Bahrain (‫البحرين‬‎)+973
  • Bangladesh (বাংলাদেশ)+880
  • Barbados+1
  • Belarus (Беларусь)+375
  • Belgium (België)+32
  • Belize+501
  • Benin (Bénin)+229
  • Bermuda+1
  • Bhutan (འབྲུག)+975
  • Bolivia+591
  • Bosnia and Herzegovina (Босна и Херцеговина)+387
  • Botswana+267
  • Brazil (Brasil)+55
  • British Indian Ocean Territory+246
  • British Virgin Islands+1
  • Brunei+673
  • Bulgaria (България)+359
  • Burkina Faso+226
  • Burundi (Uburundi)+257
  • Cambodia (កម្ពុជា)+855
  • Cameroon (Cameroun)+237
  • Canada+1
  • Cape Verde (Kabu Verdi)+238
  • Caribbean Netherlands+599
  • Cayman Islands+1
  • Central African Republic (République centrafricaine)+236
  • Chad (Tchad)+235
  • Chile+56
  • China (中国)+86
  • Christmas Island+61
  • Cocos (Keeling) Islands+61
  • Colombia+57
  • Comoros (‫جزر القمر‬‎)+269
  • Congo (DRC) (Jamhuri ya Kidemokrasia ya Kongo)+243
  • Congo (Republic) (Congo-Brazzaville)+242
  • Cook Islands+682
  • Costa Rica+506
  • Côte d’Ivoire+225
  • Croatia (Hrvatska)+385
  • Cuba+53
  • Curaçao+599
  • Cyprus (Κύπρος)+357
  • Czech Republic (Česká republika)+420
  • Denmark (Danmark)+45
  • Djibouti+253
  • Dominica+1
  • Dominican Republic (República Dominicana)+1
  • Ecuador+593
  • Egypt (‫مصر‬‎)+20
  • El Salvador+503
  • Equatorial Guinea (Guinea Ecuatorial)+240
  • Eritrea+291
  • Estonia (Eesti)+372
  • Ethiopia+251
  • Falkland Islands (Islas Malvinas)+500
  • Faroe Islands (Føroyar)+298
  • Fiji+679
  • Finland (Suomi)+358
  • France+33
  • French Guiana (Guyane française)+594
  • French Polynesia (Polynésie française)+689
  • Gabon+241
  • Gambia+220
  • Georgia (საქართველო)+995
  • Germany (Deutschland)+49
  • Ghana (Gaana)+233
  • Gibraltar+350
  • Greece (Ελλάδα)+30
  • Greenland (Kalaallit Nunaat)+299
  • Grenada+1
  • Guadeloupe+590
  • Guam+1
  • Guatemala+502
  • Guernsey+44
  • Guinea (Guinée)+224
  • Guinea-Bissau (Guiné Bissau)+245
  • Guyana+592
  • Haiti+509
  • Honduras+504
  • Hong Kong (香港)+852
  • Hungary (Magyarország)+36
  • Iceland (Ísland)+354
  • India (भारत)+91
  • Indonesia+62
  • Iran (‫ایران‬‎)+98
  • Iraq (‫العراق‬‎)+964
  • Ireland+353
  • Isle of Man+44
  • Israel (‫ישראל‬‎)+972
  • Italy (Italia)+39
  • Jamaica+1
  • Japan (日本)+81
  • Jersey+44
  • Jordan (‫الأردن‬‎)+962
  • Kazakhstan (Казахстан)+7
  • Kenya+254
  • Kiribati+686
  • Kosovo+383
  • Kuwait (‫الكويت‬‎)+965
  • Kyrgyzstan (Кыргызстан)+996
  • Laos (ລາວ)+856
  • Latvia (Latvija)+371
  • Lebanon (‫لبنان‬‎)+961
  • Lesotho+266
  • Liberia+231
  • Libya (‫ليبيا‬‎)+218
  • Liechtenstein+423
  • Lithuania (Lietuva)+370
  • Luxembourg+352
  • Macau (澳門)+853
  • Macedonia (FYROM) (Македонија)+389
  • Madagascar (Madagasikara)+261
  • Malawi+265
  • Malaysia+60
  • Maldives+960
  • Mali+223
  • Malta+356
  • Marshall Islands+692
  • Martinique+596
  • Mauritania (‫موريتانيا‬‎)+222
  • Mauritius (Moris)+230
  • Mayotte+262
  • Mexico (México)+52
  • Micronesia+691
  • Moldova (Republica Moldova)+373
  • Monaco+377
  • Mongolia (Монгол)+976
  • Montenegro (Crna Gora)+382
  • Montserrat+1
  • Morocco (‫المغرب‬‎)+212
  • Mozambique (Moçambique)+258
  • Myanmar (Burma) (မြန်မာ)+95
  • Namibia (Namibië)+264
  • Nauru+674
  • Nepal (नेपाल)+977
  • Netherlands (Nederland)+31
  • New Caledonia (Nouvelle-Calédonie)+687
  • New Zealand+64
  • Nicaragua+505
  • Niger (Nijar)+227
  • Nigeria+234
  • Niue+683
  • Norfolk Island+672
  • North Korea (조선 민주주의 인민 공화국)+850
  • Northern Mariana Islands+1
  • Norway (Norge)+47
  • Oman (‫عُمان‬‎)+968
  • Pakistan (‫پاکستان‬‎)+92
  • Palau+680
  • Palestine (‫فلسطين‬‎)+970
  • Panama (Panamá)+507
  • Papua New Guinea+675
  • Paraguay+595
  • Peru (Perú)+51
  • Philippines+63
  • Poland (Polska)+48
  • Portugal+351
  • Puerto Rico+1
  • Qatar (‫قطر‬‎)+974
  • Réunion (La Réunion)+262
  • Romania (România)+40
  • Russia (Россия)+7
  • Rwanda+250
  • Saint Barthélemy+590
  • Saint Helena+290
  • Saint Kitts and Nevis+1
  • Saint Lucia+1
  • Saint Martin (Saint-Martin (partie française))+590
  • Saint Pierre and Miquelon (Saint-Pierre-et-Miquelon)+508
  • Saint Vincent and the Grenadines+1
  • Samoa+685
  • San Marino+378
  • São Tomé and Príncipe (São Tomé e Príncipe)+239
  • Saudi Arabia (‫المملكة العربية السعودية‬‎)+966
  • Senegal (Sénégal)+221
  • Serbia (Србија)+381
  • Seychelles+248
  • Sierra Leone+232
  • Singapore+65
  • Sint Maarten+1
  • Slovakia (Slovensko)+421
  • Slovenia (Slovenija)+386
  • Solomon Islands+677
  • Somalia (Soomaaliya)+252
  • South Africa+27
  • South Korea (대한민국)+82
  • South Sudan (‫جنوب السودان‬‎)+211
  • Spain (España)+34
  • Sri Lanka (ශ්‍රී ලංකාව)+94
  • Sudan (‫السودان‬‎)+249
  • Suriname+597
  • Svalbard and Jan Mayen+47
  • Swaziland+268
  • Sweden (Sverige)+46
  • Switzerland (Schweiz)+41
  • Syria (‫سوريا‬‎)+963
  • Taiwan (台灣)+886
  • Tajikistan+992
  • Tanzania+255
  • Thailand (ไทย)+66
  • Timor-Leste+670
  • Togo+228
  • Tokelau+690
  • Tonga+676
  • Trinidad and Tobago+1
  • Tunisia (‫تونس‬‎)+216
  • Turkey (Türkiye)+90
  • Turkmenistan+993
  • Turks and Caicos Islands+1
  • Tuvalu+688
  • U.S. Virgin Islands+1
  • Uganda+256
  • Ukraine (Україна)+380
  • United Arab Emirates (‫الإمارات العربية المتحدة‬‎)+971
  • United Kingdom+44
  • United States+1
  • Uruguay+598
  • Uzbekistan (Oʻzbekiston)+998
  • Vanuatu+678
  • Vatican City (Città del Vaticano)+39
  • Venezuela+58
  • Vietnam (Việt Nam)+84
  • Wallis and Futuna (Wallis-et-Futuna)+681
  • Western Sahara (‫الصحراء الغربية‬‎)+212
  • Yemen (‫اليمن‬‎)+967
  • Zambia+260
  • Zimbabwe+263
  • Åland Islands+358
Введіть правильний номер
messenger
Поле має бути заповнено
Ваш коментар