在哈萨克斯坦获得外汇牌照：主要特点

在哈萨克斯坦获得外汇牌照的优势

牌照确认了经纪商活动的合法性，并提高了经纪商在客户中的信誉。持牌外汇经纪商可以接触到大量客户，包括机构投资者。每家此类公司都承诺遵守严格的财务稳定性和报告要求，从而为客户提供更高的可靠性。 此外，公司应为客户资金设立独立账户，以确保资金安全。在哈萨克斯坦获得牌照可以改善经纪商的形象，提高其竞争力。

在哈萨克斯坦获得外汇牌照的优点：

• 牌照成本低： 在哈萨克斯坦，获得外汇牌照的成本大大低于大多数其他国家。
• 年度付款额低：该国维持执照的年费也是独联体国家中最低的之一。
• 这里最低法定资本要求几乎是最低的。
• 该国对企业的报告要求不如其他一些国家严格。
• 进入前景广阔的独联体市场：获得该牌照可使企业家进入独联体市场。
• 稳定和不断发展的经济：该国经济的特点是稳定和充满活力。

在哈萨克斯坦获得外汇牌照的缺点

这一过程可能相当漫长和复杂。经纪商需要收集符合哈萨克斯坦共和国金融市场监管和发展机构要求的一揽子文件，接受审计，并支付一系列费用。持证经纪商必须遵守一系列要求，这些要求可能相当严格。这可能会增加经纪商的成本，例如，维持合格人员、实施控制和风险管理系统的成本。当地公司的行动可能会受到哈萨克斯坦共和国金融市场监管和发展机构规定的限制。例如，他们可能被禁止向客户提供某些类型的贸易或使用某些营销工具。在哈萨克斯坦的外汇市场上，有许多有许可证和无许可证的经纪商。获得外汇牌照并不能保证经纪商获得竞争优势。

牌照

您需要在哈萨克斯坦获得牌照，才能在该国合法开展业务活动。 请注意，这种牌照分为两类：

1. 第一类公司有权维护客户账户并登记各种证券交易。结构义务：必须有一人负责与各种金融工具、交易和结算单位进行交易，一人负责执行交易等。
2. 第二类牌照不赋予公司任何登记证券交易的权利，也不赋予公司为客户记账的权利。在这种情况下，对结构的要求没有第一类那么严格。

要获得这两类执照中的任何一类，都必须：

• 遵守所有法定要求。
• 收集一揽子文件。
• 顺利通过授权机构的检查。

获得外汇牌照的程序

1. 注册公司：外汇经纪商必须根据法律注册为法人实体。
2. 符合法定资本特征的要求：在该国，外汇公司的最低法定资本为 40 万月计算指数（约等于 15 亿坚戈，约等于 330 万美元）。
3. 获得进行外汇活动的许可证：公司应及时向哈萨克斯坦共和国金融市场监管和发展机构提交申请，并提供必要的文件包，包括组成文件、内部控制规则；商业计划书；公司管理层和员工的资格文件； 哈萨克斯坦共和国金融市场监管和发展机构要求的其他文件。
4. 通过审计：在获得外汇经纪商许可证之前，公司必须接受由独立审计公司进行的强制性审计。选择这样的公司应该谨慎。
5. 获得牌照：在成功完成所有阶段的程序后，哈萨克斯坦共和国金融市场监管和发展机构将向外汇经纪商颁发开展外汇活动的许可证。

在哈萨克斯坦获得外汇牌照的期限

期限可能因多种因素而异：向哈萨克斯坦共和国金融市场监管和发展机构提交的文件的完整性和正确性，哈萨克斯坦共和国金融市场监管和发展机构相关部门工作的及时性以及是否需要进行额外检查或要求提供信息。

平均而言，获得外汇牌照的过程需要几个月到一年的时间。

哈萨克斯坦的外汇业务：现状与前景

近年来，哈萨克斯坦的外汇市场发生了重大变化。一方面，它变得更加发达，也更容易为贸易商所利用。越来越多的经纪商提供方便实用的在线交易平台。交易者不仅可以交易货币对，还可以交易股票、加密货币等其他资产。另一方面，对外汇活动的监管也更加严格。众所周知，该行业的活动受哈萨克斯坦共和国金融市场监管和发展机构监管。从 2020 年起，对外汇经纪商提出了更严格的要求。

尽管监管趋严，但哈萨克斯坦的外汇业务仍有一定前景。 国内越来越多的人开始了解外汇交易的可能性，这一趋势正日益流行。越来越多的在线平台提供进入外汇市场的机会。此外，2018 年哈萨克斯坦取消了对货币交易的一些限制，这可能会使外汇市场对哈萨克斯坦交易者更具吸引力。

选择哈萨克斯坦公司的法律形式

这是一个重要步骤，会影响到公司的许多方面，包括；

• 报告：报告的范围和格式可能因所选择的法律形式而异。
• 责任：公司所有者对债权人和其他人的责任程度可能有所不同。
• 获得资金： 某些法律形式可能比其他法律形式更容易获得资金。
• 管理：管理结构可能因所选择的法律形式而异。

在选择法律形式时，有许多因素需要考虑：

• 公司的任务和目标
• 创始人人数
• 责任程度
• 税收
• 注册和维护费用。

有限责任合伙企业：

它被认为是哈萨克斯坦最受欢迎的经商形式之一。

有限责任合伙企业的优势：

• 这种公司形式的参与者仅以其对法定资本的贡献承担其义务。
• 注册程序相对简单，不需要太多时间，这也是一个优势。
• 有限责任合伙企业可由一人或多人成立。
• 它是一个独立的法律实体，拥有自己的财产、账户和印章。

股份公司

这也是该国非常流行的一种公司形式。

股份公司的优点：

• 有限责任：股份公司的股东仅以其股份价值为限对公司债务承担责任。
• 筹集资本： 股份公司可通过发行股票筹集资本。
• 有机会退出企业：股份公司的股东可以自由地将其股份出售给他人。
• 威望：与有限责任合伙企业相比被认为是一种更有声望的企业形式。

股份公司的 缺点：

• 注册和经商的复杂性：注册股份公司的程序比注册有限责任合伙企业更复杂、更耗时。
• 成本较高：股份公司的注册和维护费用比有限责任合伙企业高。
• 严格监管：与有限责任公司相比，股份公司的活动受到更严格的法律规范的监管。

在决定法律形式之前，应咨询法律和税务顾问。

外汇公司的税收

居民公司对其全球利润征税，而通过哈萨克斯坦常设机构运营的非居民公司仅归属于该常设机构的利润缴纳哈萨克斯坦企业所得税。

外汇公司是以下税种的纳税人：

• 居民的企业所得税为 20%。
• 社会税税率为工资基金的2.5%。
• 强制性养老金缴费率相当于工资总额的 10%。
• 增值税（VAT）：提供货币交易服务的外汇公司不是增值税纳税人。
• 房产税：外汇公司对其拥有或使用的房地产缴纳房产税。
• 土地税：外汇公司对其拥有或使用的土地缴纳土地税。

规范外汇经纪商活动的法律

• 关于国家监管企业活动、监督和控制金融市场和金融组织的法律对于国家企业的有序活动极为重要。
• 证券市场法，其中规定了主要条款。
• 共和国股份公司法，规定了这些公司在国内的活动。

希望获得在该国开展银行业务的执照的公司必须严格遵守当地立法的要求。

希望为进入该国交易和在线投资市场提供服务的公司必须获得相应的执照。

获得该执照必须满足一系列要求，包括：

• 有足够的法定资本。
• 拥有经验丰富、具备相关资质的工作人员。
• 开发风险管理系统。
• 遵守哈萨克斯坦共和国法律要求。

在哈萨克斯坦获得外汇牌照意味着可以利用在该国合法工作的机会，发展有前景的业务。

与持证经纪商合作的投资者可以确保资金安全和业务透明。

该法律旨在保护投资者的权利，在哈萨克斯坦发展文明的外汇市场。

最近，人们倾向于加强对外汇经纪商活动的控制，计划提高其可靠性和透明度。 政府致力于创造一个更安全、更具吸引力的投资环境。

哈萨克斯坦企业家居留证

外汇企业家可根据以下条件获得哈萨克斯坦居留证：

• 企业：要以企业为基础获得居留证，必须在哈萨克斯坦注册有限责任合伙企业或个体经营户，并投资至少 30 万美元。
• 工作：外国企业家可根据与哈萨克斯坦公司签订的雇用合同获得哈萨克斯坦居留证。
• 投资：在哈萨克斯坦经济中投资至少 500 000 美元，也可以获得哈萨克斯坦居留证。
• 因经商、工作或投资而获得哈萨克斯坦居留证的企业家家属也可获得居留证。

在哈萨克斯坦获得居留证的程序：

1. 确定获得居留证的依据。
2. 收集所需文件。
3. 向移民局提交文件。
4. 面试。
5. 获得居留证。

所需文件清单：

• 护照。
• 照片。
• 医疗证明。
• 无犯罪记录证明。
• 确认获得居留证依据的文件。
• 其他文件（取决于获得居留证的依据）。

在当地银行为外汇公司开设账户

这是外汇公司在哈萨克斯坦运营的前提条件。公司账户中既有自有资金，也有客户资金。

• 可靠性和声誉。
• 账户开设和维护的条件。
• 银行服务的价目。
• 有与外汇公司合作的经验。

• 法人实体的国家注册证书。
• 章程。
• 成立公司的决议。
• 受益人信息。
• 公司员工和管理层的护照。
• 在外汇领域开展业务活动的牌照。
• 银行要求的其他文件。

您可以在银行分行或网上申请账户。

银行将核实文件的真实性以及公司是否符合法律要求。

该协议将明确规定开设和维护账户的要求和条件。

在 YB CASE 的帮助下获得哈萨克斯坦外汇牌照

我们聘请了合格的专家，他们在帮助外汇交易公司获得相应牌照方面拥有丰富的经验。

我们将帮助您选择公司的法律形式，我们会提供咨询如何使一切都符合您公司的要求。我们将为您提供个人咨询，我们将制定获得外汇牌照的个人计划。

我们的优势：

• 经验和专业知识：我们的专家在金融领域拥有丰富的经验，熟悉哈萨克斯坦对外汇经纪商的要求。
• 节省时间和资源： 我们将负责办理外汇牌照所涉及的所有工作，让您专注于其他重要任务。

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