Лицензирование SFC в Гонконге

Данная публикация являет собой краткое руководство по получению гонконгской лицензии SFC.

Регулирование финансовых услуг в Гонконге: полномочия SFC

Продолжающийся успех Гонконга как одного из ведущих мировых финансовых центров, соединяющего материковые и глобальные рынки, основан на его прогрессивной экономике, надежной правовой системе, подкрепленной сильным верховенством закона, что обеспечивает прочную основу для открытой, эффективной и безопасной деловой среды.

Гонконгская Комиссия по ценным бумагам имеет широкие полномочия по регулированию финансовых услуг. Цели регулирования SFC изложены в Постановлении о ценных бумагах и фьючерсах (SFO). Среди основных функций — SFC регулирует деятельность лиц, осуществляющих регулируемую деятельность (RA) и расследует нарушения на рынке.

В роли регулятора SFC имеет такие пределы ответственности и полномочий:

1. Регистрация и лицензирование: SFC ответственна за выдачу лицензий и регистрацию участников финансовых рынков в Гонконге.
2. Надзор за рынками: SFC следит за прозрачностью и стабильностью финансовых рынков Сянгана. Она разрабатывает правила и стандарты для обеспечения надежности рынков и предотвращения манипуляций.
3. Защита инвесторов: SFC работает над защитой интересов инвесторов, включая предоставление информации и обеспечение прозрачной торговли на рынке.
4. Регулирование публичных предложений и поглощений: SFC регулирует публичные предложения на покупку акций и другие формы корпоративных действий, чтобы обеспечить соблюдение нормативных требований и защиту интересов акционеров.
5. Расследование нарушений правил и принятие мер воздействия в отношении нарушителей.

Лицензия SFC в Гонконге: что важно знать?

SFO определяет RA как любую деятельность, которая связана с ценными бумагами, фьючерсами, др. финансовыми инструментами. SFO требует, чтобы поставщики услуг, осуществляющих регулируемую деятельность, получили SFC лицензию в Гонконге. Лицензирование направлено на обеспечение высокого стандарта профессионализма и надежности в финансовой индустрии, обеспечение справедливости и надлежащей правовой процедуры.

Индивидуальные лица, которые занимают ключевые позиции в фирмах, также подпадают под требования SFO и требуют лицензирования от SFC. Это включает управляющих директоров, трейдеров и других сотрудников, которые осуществляют финансовые услуги от имени фирмы.

SFO также содержит положения о манипуляции рынка, раскрытии информации, контроле деятельности связанных лиц, расследованиях и санкциях. Постановление предоставляет правовую основу для регулирования и контроля финансовых услуг, с целью обеспечения честности, прозрачности и эффективности финансовых рынков в Гонконге. При получении финансовой лицензии в Гонконге от SFC, компании подвергаются строгому процессу оценки, и регулятор проверяет не только финансовые показатели и бизнес-план, но и характеристики должностных лиц и учредителей, включая их пригодность к пребыванию на назначенных должностях. Важные аспекты, которые могут подвергаться тщательному рассмотрению, описаны ниже.

• Квалификации и опыт. Должностные лица, занимающие ключевые позиции в компании, должны обладать необходимыми квалификациями и опытом для управления финансовыми услугами.
• История и репутация. Индивидуальная репутация и прошлая деятельность руководителей и акционеров могут быть важными факторами при принятии решения о выдаче лицензии.
• Финансовая устойчивость. Компания должна продемонстрировать свою финансовую устойчивость, чтобы обеспечить исполнение своих обязательств перед клиентами и соблюдение стандартов SFC.
• Контроль за борьбой с отмыванием денег и соблюдение стандартов безопасности. Компании должны демонстрировать свою готовность и способность предотвращать отмывание денег и соблюдать стандарты безопасности.

Получение финансовой лицензии SFC в Гонконге

Обычно процесс получения гонконгской лицензии SFC включает следующие этапы:

Какие виды деятельности подлежат лицензированию SFC?

Получить лицензию SFC в Гонконге можно 10 регулируемых направлений деятельности:

• Тип 1 — Сделки с ценными бумагами (Dealing in securities).
• Тип 2 — Торговля фьючерсными контрактами (Dealing in futures contracts).
• Тип 3 — Торговля иностранной валютой с использованием кредитного плеча (Leveraged foreign exchange trading).
• Тип 4 — Консультирование по ценным бумагам (Advising on securities).
• Тип 5 — Консультирование по фьючерсным контрактам (Advising on futures contracts).
• Тип 6 — Консультирование по вопросам корпоративных финансов (Advising on corporate finance).
• Тип 7 — Предоставление услуг автоматической торговли (Providing automated trading services).
• Тип 8 — Маржинальное финансирование по ценным бумагам (Securities margin financing).
• Тип 9 — Управление активами (Asset management).
• Тип 10 — Оказание услуг по кредитному рейтингу (Providing credit rating services).

Свяжитесь с нами

Получение лицензии на операции с ценными бумагами в Гонконге

В контексте SFO «операции с ценными бумагами» подразумевают различные действия и сделки, связанные с ценными бумагами, такими как акции, облигации, фондовые паи и другие финансовые инструменты. Таким образом, «операции с ценными бумагами» могут включать в себя предложение заключить договор с другим лицом о покупке/продаже ценных бумаг, или же побуждение другого лица к подписанию такого соглашения.

В Сянгане требуется, чтобы не только брокерская фирма, работающая с ценными бумагами, но и ее сотрудники, такие как брокеры, дилеры, были лицензированы SFC. Существуют ситуации, когда определенные лица освобождаются от требований лицензирования, что зависит от их статуса, деятельности или других факторов. Освобождение от получения Dealing in securities license может быть выдано лицу (принципалу), которое покупает, реализует, подписывается на ценные бумаги, совершает вышеупомянутые операции через посредника (профессионального инвестора).

SFC лицензия в Гонконге: услуги, связанные с фьючерсными контрактами

Согласно SFO, услуги, связанные с фьючерсными контрактами, включают следующие действия:

• Предложение заключить или побуждение другого лица к подписанию фьючерсного договора.
• Попытку воздействия на другое лицо с целью убедить его продать/приобрести фьючерсный контракт в Сянгане.

Гонконгская лицензия консультанта по ценным бумагам и фьючерсным контрактам

Согласно SFO, консалтинг по ценным бумагам и фьючерсным контрактам включает следующие действия:

• Оценку текущих тенденций на рынке ценных бумаг и факторов, влияющих на изменения цен на рынке ценных бумаг.
• Анализ финансовых показателей компаний и работу с финансовыми отчетами и бухгалтерской отчетностью.
• Разработку инвестиционных портфелей в соответствии с целями клиента.
• Предоставление конкретных рекомендаций по покупке, удержанию или продаже ценных бумаг.
• Советы по выбору конкретных активов в соответствии с инвестиционной стратегией.
• Предоставление информации о фьючерсных контрактах и их особенностях.
• Советы по использованию фьючерсов в инвестиционных стратегиях.

Лицензия на управление активами в Гонконге

Управление активами в контексте Securities and Futures Ordinance включает:

• Управление инвестициями в недвижимость, фондами, связанными с недвижимостью, другими связанными с активами в сфере недвижимости финансовыми услугами.
• Управление портфелем ценных бумаг, торговле фьючерсами и опционами.

Выход на фондовый рынок Гонконга: роль ответственных лиц лицензированных компаний

Согласно требованиям SFO, лицензированные корпорации обязаны назначать ответственных должностных лиц. Эти лица должны быть независимыми от других лиц, занимающих руководящие должности в корпорации. Каждое ответственное лицо должно быть одобрено SFC, и это лицо обязано обеспечивать соблюдение всех регуляторных требований, связанных с конкретной лицензией. Ответственные лица также должны иметь необходимый опыт и квалификации, чтобы эффективно управлять соответствующей деятельностью.

Таким образом, роль ответственных лиц в лицензированных компаниях, выходящих на фондовый рынок Гонконга, включает следующие аспекты:

• Лицензирование и соответствие. Ответственные лица обязаны обеспечивать, чтобы компания соответствовала всем требованиям SFC и другим применимым законодательным актам. Это включает получение соответствующих лицензий для осуществления конкретных видов деятельности на фондовом рынке.
• Управление рисками. Ответственные лица играют ключевую роль в управлении рисками. Это включает разработку и внедрение политик и процедур по управлению рисками, чтобы обеспечить финансовую стабильность компании.
• Финансовый мониторинг. Ответственные лица обязаны обеспечивать прозрачность в финансовой отчетности компании. Это важно для доверия инвесторов и соответствия стандартам финансовой отчетности.
• Соблюдение законодательства. Ответственные лица обязаны соблюдать все применимые законы и требований регуляторов. Это включает соблюдение правил, установленных SFC, и других органов регулирования.
• Отчетность. Ответственные лица должны предоставлять регулярные отчеты и информацию SFC и другим регуляторам, чтобы демонстрировать соответствие всем нормам и стандартам.

Заключение

Чтобы получить гонконгскую лицензию SFC, компания должна соответствовать следующим требованиям:

• Иметь законное основание для ведения бизнеса в Сянгане.
• Иметь надлежащую структуру управления.
• Иметь квалифицированный персонал.
• Иметь достаточный капитал.

Процесс лицензирования SFC может занять несколько месяцев. Процесс лицензирования обычно включает в себя подробные проверки, чтобы гарантировать, что компании, получающие финансовую лицензию в Гонконге, соответствуют высоким стандартам профессионализма и надежности. Стоимость лицензирования SFC зависит от типа лицензии и размера компании.

Для получения детальной информации, касающейся интересующей вас сферы, обратитесь напрямую к экспертам YB Case. В перечень наших услуг входит сопровождение в получении лицензии SFC в Гонконге.