Новое регулирование для фондов на Каймановых Островах

Новое регулирование для фондов на Каймановых Островах
Для быстрой связи с консультантом

Регистрация инвестиционных фондов на Каймановых Островах за последние несколько месяцев потерпела изменений в законодательной базе. В данной статье представлена краткая информация в качестве справочного руководства в отношении последних изменений и обновлений.

Новое регулирование для нерегулируемых фондов

7 февраля 2020 года правительство Каймановых Островов приняло «Закон о частных фондах» («Закон о PF») и «Закон о взаимных фондах» («Законо MF»). В соответствии с этими законодательными документами будет осуществляться регулирование деятельности инвестиционного фонда Каймановых Островов. Эти законы включают 6-месячный переходный период, который заканчивается 7 августа 2020 года.

«Закон о частных фондах»

«Закон о PF» применяется при регистрации закрытого фонда на Кайманах, который подпадает под определение «частный фонд», и предусматривает получение лицензии управляющего фондом от CIMA.

Основные положения данного закона включают обязательное требование о финансовых отчетах, которые должны быть подписаны аудитором Каймановых Островов, представлены в CIMA в течение 6 месяцев после окончания финансового года для частного фонда. Кроме того, законодательство устанавливает требования к оценке, хранению, денежному контролю и идентификации ценных бумаг.

Если вас интересует учреждение паевого фонда на Каймановых Островах (например, хедж-фонда), доводим до вашего ведома, что такие фонды не подпадают под действие «Закона о PF».

«Закон о взаимных фондах»

Хотите зарегистрировать открытый фонд на Каймановых Островах? Обратите внимание, что такие организации регулируются «Законом о внесении поправок в MFL», независимо от того осуществляют они предпринимательскую деятельность на Каймановых Островах или за пределами данной юрисдикции. После регистрации такие фонды будут подлежать надзору со стороны CIMA.

«Положения о борьбе с отмыванием денег»

  • Оценка риска

Поправки к Положению были опубликованы 5 февраля 2020 года и включают переходной период в 6 месяцев. С момента введения Положения любое лицо, занимающееся соответствующими финансовыми операциями, будет обязано проводить собственную оценку риска в каждой стране или географическом регионе, в которых их клиент/заявитель проживает или работает.

Если вы планируете получить лицензию поставщика финансовых услуг на Каймановых Островах, вам потребуется убедиться, что у фонда есть свой собственный список соответствующих юрисдикций, которые были оценены и задокументированы как имеющие низкую степень риска отмывания денег.

Если вам нужна консультация о потенциальных рисках в инвестиционной деятельности Каймановых Островов, свяжитесь с сотрудниками нашей компании, заполнив форму заявки ниже.

  • Текущий мониторинг

Мониторинг является ключевым компонентом систем и процессов по борьбе с отмыванием денег. В частности, CIMA пояснила, что текущий мониторинг должен быть ориентирован на транзакции, а не на клиента.

Двумя центральными элементами постоянного мониторинга являются:

  • обеспечение того, чтобы документы, данные или информация, собранные в рамках проведения процедур должной осмотрительности клиента на Кайманах, оставались актуальными;
  • проверка транзакций и администраторов фондов

Порог бенефициарного владения

Регистрация инвестиционного фонда на Кайманах в соответствии с правилами бенефициарного владения подразумевает, что управляющие таких фондов полагаются на поставщиков услуг за пределами юрисдикции для соблюдения процедур AML.
Важно

когда поставщик услуг применяет процедуры AML в соответствии с режимом борьбы с отмыванием денег в другой юрисдикции, фонд надлежащим образом должен учитывать и документировать риски.

Продление отчетной даты FATCA/CRS

DITC разрабатывает новый онлайн-портал (портал DITC), который заменит текущий портал AEOI (в настоящее время находится в автономном режиме в ожидании запуска нового портала DITC) для уведомлений и целей отчетности. Ожидается, что портал DITC будет запущен к концу июня 2020 года.

CIMA переходит к обязательной удаленной работе

CIMA теперь работает по обязательному протоколу удаленной работы. Представление всех документов, включая подачу финансовой отчетности, подачу новых заявлений на получение лицензии управляющего частным фондом на Кайманах, юридических документов, следует направлять по электронной почте непосредственно в соответствующее подразделение или с использованием расширенной формы представления электронных документов CIMA (REEFS).
Важно

документы должны быть нотариально заверены

Цифровые контракты и электронные подписи

В свете пандемии COVID-19, когда многие люди по всему миру работают удаленно, все чаще рассматривается возможность использования цифровых соглашений и электронных подписей. Применимость цифровых договоров и электронных подписей регулируется «Законом об электронных сделках» (ETL). В итоге:
  • передача контракта с помощью электронных средств разрешена в соответствии с законодательством Каймана при условии, что такой контракт в целом соответствует другим требованиям юридического контракта;
  • электронные подписи являются приемлемыми и могут применяться в соответствии с законодательством Каймана при условии, что они соответствуют критериям «надежности», изложенным в ETL.

К слову, компетентные эксперты нашей компании проводят консультации по правовым основаниям для использования цифровых контрактов в период пандемии.

Заключительное слово

Нынешние рыночные условия подняли ряд вопросов для фондов Каймана, для их директоров и управляющих, особенно в отношении операционных процедур, вопросов ликвидности и отчетности.

Свяжитесь с командой профессионалов YB Case по контактам, указанным на сайте, для получения дополнительной информации или консультации по регулированию инвестиционного сектора на Кайманах.

Форма обратной связи
Имя
Поле должно быть заполнено
Email
Введите корректный e-mail
Как связаться с Вами?*
Контактный номер
  • United States+1
  • United Kingdom+44
  • Afghanistan (‫افغانستان‬‎)+93
  • Albania (Shqipëri)+355
  • Algeria (‫الجزائر‬‎)+213
  • American Samoa+1
  • Andorra+376
  • Angola+244
  • Anguilla+1
  • Antigua and Barbuda+1
  • Argentina+54
  • Armenia (Հայաստան)+374
  • Aruba+297
  • Australia+61
  • Austria (Österreich)+43
  • Azerbaijan (Azərbaycan)+994
  • Bahamas+1
  • Bahrain (‫البحرين‬‎)+973
  • Bangladesh (বাংলাদেশ)+880
  • Barbados+1
  • Belarus (Беларусь)+375
  • Belgium (België)+32
  • Belize+501
  • Benin (Bénin)+229
  • Bermuda+1
  • Bhutan (འབྲུག)+975
  • Bolivia+591
  • Bosnia and Herzegovina (Босна и Херцеговина)+387
  • Botswana+267
  • Brazil (Brasil)+55
  • British Indian Ocean Territory+246
  • British Virgin Islands+1
  • Brunei+673
  • Bulgaria (България)+359
  • Burkina Faso+226
  • Burundi (Uburundi)+257
  • Cambodia (កម្ពុជា)+855
  • Cameroon (Cameroun)+237
  • Canada+1
  • Cape Verde (Kabu Verdi)+238
  • Caribbean Netherlands+599
  • Cayman Islands+1
  • Central African Republic (République centrafricaine)+236
  • Chad (Tchad)+235
  • Chile+56
  • China (中国)+86
  • Christmas Island+61
  • Cocos (Keeling) Islands+61
  • Colombia+57
  • Comoros (‫جزر القمر‬‎)+269
  • Congo (DRC) (Jamhuri ya Kidemokrasia ya Kongo)+243
  • Congo (Republic) (Congo-Brazzaville)+242
  • Cook Islands+682
  • Costa Rica+506
  • Côte d’Ivoire+225
  • Croatia (Hrvatska)+385
  • Cuba+53
  • Curaçao+599
  • Cyprus (Κύπρος)+357
  • Czech Republic (Česká republika)+420
  • Denmark (Danmark)+45
  • Djibouti+253
  • Dominica+1
  • Dominican Republic (República Dominicana)+1
  • Ecuador+593
  • Egypt (‫مصر‬‎)+20
  • El Salvador+503
  • Equatorial Guinea (Guinea Ecuatorial)+240
  • Eritrea+291
  • Estonia (Eesti)+372
  • Ethiopia+251
  • Falkland Islands (Islas Malvinas)+500
  • Faroe Islands (Føroyar)+298
  • Fiji+679
  • Finland (Suomi)+358
  • France+33
  • French Guiana (Guyane française)+594
  • French Polynesia (Polynésie française)+689
  • Gabon+241
  • Gambia+220
  • Georgia (საქართველო)+995
  • Germany (Deutschland)+49
  • Ghana (Gaana)+233
  • Gibraltar+350
  • Greece (Ελλάδα)+30
  • Greenland (Kalaallit Nunaat)+299
  • Grenada+1
  • Guadeloupe+590
  • Guam+1
  • Guatemala+502
  • Guernsey+44
  • Guinea (Guinée)+224
  • Guinea-Bissau (Guiné Bissau)+245
  • Guyana+592
  • Haiti+509
  • Honduras+504
  • Hong Kong (香港)+852
  • Hungary (Magyarország)+36
  • Iceland (Ísland)+354
  • India (भारत)+91
  • Indonesia+62
  • Iran (‫ایران‬‎)+98
  • Iraq (‫العراق‬‎)+964
  • Ireland+353
  • Isle of Man+44
  • Israel (‫ישראל‬‎)+972
  • Italy (Italia)+39
  • Jamaica+1
  • Japan (日本)+81
  • Jersey+44
  • Jordan (‫الأردن‬‎)+962
  • Kazakhstan (Казахстан)+7
  • Kenya+254
  • Kiribati+686
  • Kosovo+383
  • Kuwait (‫الكويت‬‎)+965
  • Kyrgyzstan (Кыргызстан)+996
  • Laos (ລາວ)+856
  • Latvia (Latvija)+371
  • Lebanon (‫لبنان‬‎)+961
  • Lesotho+266
  • Liberia+231
  • Libya (‫ليبيا‬‎)+218
  • Liechtenstein+423
  • Lithuania (Lietuva)+370
  • Luxembourg+352
  • Macau (澳門)+853
  • Macedonia (FYROM) (Македонија)+389
  • Madagascar (Madagasikara)+261
  • Malawi+265
  • Malaysia+60
  • Maldives+960
  • Mali+223
  • Malta+356
  • Marshall Islands+692
  • Martinique+596
  • Mauritania (‫موريتانيا‬‎)+222
  • Mauritius (Moris)+230
  • Mayotte+262
  • Mexico (México)+52
  • Micronesia+691
  • Moldova (Republica Moldova)+373
  • Monaco+377
  • Mongolia (Монгол)+976
  • Montenegro (Crna Gora)+382
  • Montserrat+1
  • Morocco (‫المغرب‬‎)+212
  • Mozambique (Moçambique)+258
  • Myanmar (Burma) (မြန်မာ)+95
  • Namibia (Namibië)+264
  • Nauru+674
  • Nepal (नेपाल)+977
  • Netherlands (Nederland)+31
  • New Caledonia (Nouvelle-Calédonie)+687
  • New Zealand+64
  • Nicaragua+505
  • Niger (Nijar)+227
  • Nigeria+234
  • Niue+683
  • Norfolk Island+672
  • North Korea (조선 민주주의 인민 공화국)+850
  • Northern Mariana Islands+1
  • Norway (Norge)+47
  • Oman (‫عُمان‬‎)+968
  • Pakistan (‫پاکستان‬‎)+92
  • Palau+680
  • Palestine (‫فلسطين‬‎)+970
  • Panama (Panamá)+507
  • Papua New Guinea+675
  • Paraguay+595
  • Peru (Perú)+51
  • Philippines+63
  • Poland (Polska)+48
  • Portugal+351
  • Puerto Rico+1
  • Qatar (‫قطر‬‎)+974
  • Réunion (La Réunion)+262
  • Romania (România)+40
  • Russia (Россия)+7
  • Rwanda+250
  • Saint Barthélemy+590
  • Saint Helena+290
  • Saint Kitts and Nevis+1
  • Saint Lucia+1
  • Saint Martin (Saint-Martin (partie française))+590
  • Saint Pierre and Miquelon (Saint-Pierre-et-Miquelon)+508
  • Saint Vincent and the Grenadines+1
  • Samoa+685
  • San Marino+378
  • São Tomé and Príncipe (São Tomé e Príncipe)+239
  • Saudi Arabia (‫المملكة العربية السعودية‬‎)+966
  • Senegal (Sénégal)+221
  • Serbia (Србија)+381
  • Seychelles+248
  • Sierra Leone+232
  • Singapore+65
  • Sint Maarten+1
  • Slovakia (Slovensko)+421
  • Slovenia (Slovenija)+386
  • Solomon Islands+677
  • Somalia (Soomaaliya)+252
  • South Africa+27
  • South Korea (대한민국)+82
  • South Sudan (‫جنوب السودان‬‎)+211
  • Spain (España)+34
  • Sri Lanka (ශ්‍රී ලංකාව)+94
  • Sudan (‫السودان‬‎)+249
  • Suriname+597
  • Svalbard and Jan Mayen+47
  • Swaziland+268
  • Sweden (Sverige)+46
  • Switzerland (Schweiz)+41
  • Syria (‫سوريا‬‎)+963
  • Taiwan (台灣)+886
  • Tajikistan+992
  • Tanzania+255
  • Thailand (ไทย)+66
  • Timor-Leste+670
  • Togo+228
  • Tokelau+690
  • Tonga+676
  • Trinidad and Tobago+1
  • Tunisia (‫تونس‬‎)+216
  • Turkey (Türkiye)+90
  • Turkmenistan+993
  • Turks and Caicos Islands+1
  • Tuvalu+688
  • U.S. Virgin Islands+1
  • Uganda+256
  • Ukraine (Україна)+380
  • United Arab Emirates (‫الإمارات العربية المتحدة‬‎)+971
  • United Kingdom+44
  • United States+1
  • Uruguay+598
  • Uzbekistan (Oʻzbekiston)+998
  • Vanuatu+678
  • Vatican City (Città del Vaticano)+39
  • Venezuela+58
  • Vietnam (Việt Nam)+84
  • Wallis and Futuna (Wallis-et-Futuna)+681
  • Western Sahara (‫الصحراء الغربية‬‎)+212
  • Yemen (‫اليمن‬‎)+967
  • Zambia+260
  • Zimbabwe+263
  • Åland Islands+358
Введите корректный номер
messenger
Поле должно быть заполнено
Ваш комментарий